基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)（三）

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基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)（三）

(51) 關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說法正確的有( )。

Ⅰ．場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與證券公司之間

Ⅱ．場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)

Ⅲ．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上．交易方式有不同的形式

Ⅳ．柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析: 場(chǎng)外交易市場(chǎng)不僅僅發(fā)生在投資者和證券公司之間，也發(fā)生在機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間。

(52)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

Ⅰ．注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

Ⅱ．主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣

Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅳ．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

 A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

Ⅱ項(xiàng)的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。

(53) 債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有( )。

Ⅰ．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

Ⅱ．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

Ⅲ．發(fā)行人必須在約定的時(shí)間還本付息

Ⅳ．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。而且是這一關(guān)系的法律憑證

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

(54)下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有( )。

Ⅰ．間接融資中，主動(dòng)權(quán)很多時(shí)候受資金供應(yīng)者支配

Ⅱ．間接融資安全性較高

Ⅲ．直接融資可以降低社會(huì)的融資成本

Ⅳ．間接融資的突出特點(diǎn)是比較靈活，分散的小額資金通過中介機(jī)構(gòu)可以集中

V.與間接融資相比，直接融資投融資雙方有較多的選擇自由

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅡⅣV

 C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣV

答案:B

解析:間接融資的主動(dòng)權(quán)掌握在金融中介手中。資金貸給誰(shuí)不貸給誰(shuí)，由金融機(jī)構(gòu)決定：Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤。間接融資降低社會(huì)的融資成本；Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。

(55) 存在活躍市場(chǎng)的情況下，關(guān)于基金估值原則的描述，正確的有( )。

Ⅰ．當(dāng)日有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)．應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)或出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值。

Ⅱ．當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)．且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

Ⅲ．當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)．且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)或出價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值。

Ⅳ．有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的。應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率．以確定股票投資的公允價(jià)值

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

Ⅳ項(xiàng)，有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價(jià)值。

(56) 金融期貨的交易方式特征包括( )。

Ⅰ．逐日盯市制度

 Ⅱ．交易者擁有對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具

Ⅲ．交易者借入對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具

Ⅳ．保證金制度

A: ⅠⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

期貨交易實(shí)行保證金制度和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

(57) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有( )。

Ⅰ．股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元

Ⅱ．有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬(wàn)元

Ⅲ．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近l

期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣l5億元

Ⅳ．發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責(zé)任公司

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢ

D: ⅢⅣ

答案:D

解析:

《證券法》第16條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司．其最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。

 (58) 以下屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)認(rèn)為金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)是( )。

Ⅰ．信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

國(guó)際證監(jiān)會(huì)認(rèn)為金融衍生工具會(huì)伴隨風(fēng)險(xiǎn)，包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。

(59) 下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有( )。

Ⅰ．上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式

Ⅱ．上市公司增發(fā)可采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式

Ⅲ．上市公司非公開發(fā)行股票．應(yīng)當(dāng)由上市公司自行銷售

Ⅳ．上市公司公開發(fā)行股票．應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

增發(fā)的發(fā)行方式主要有：(1)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合；(2)網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行；(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式。上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷：非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。

 (60) OTC交易的衍生工具是指( )交易的衍生工具。

Ⅰ．不通過集中的交易所Ⅱ．實(shí)行分散的、一對(duì)一

Ⅲ．通過各種通訊方式Ⅳ．實(shí)行集中的、一對(duì)一

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅣ

答案:C

解析:

場(chǎng)外交易市場(chǎng)(簡(jiǎn)稱“OTC”)交易的衍生工具，指通過各種通訊方式。不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、

金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易。

(61) 以下關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則正確的有( )。

Ⅰ．以自己的名義，開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶

Ⅱ．與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同

Ⅲ．以自己的名義，開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶

Ⅳ．應(yīng)向證券公司收取一定的保證金

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

Ⅲ選項(xiàng)中，證券金融公司應(yīng)該根據(jù)證券公司的申請(qǐng)，以證券公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶。

(62) 目前境內(nèi)上市外資股的投資主體包括( )。

 Ⅰ．中國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)法人Ⅱ．定居在國(guó)外的中國(guó)公民

Ⅲ．外國(guó)自然人Ⅳ．中國(guó)境內(nèi)居民

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國(guó)的自然人、法人和其他組織；中國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織；定居在國(guó)外的中國(guó)公民；擁有外匯的境內(nèi)居民；中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他投資人。

(63) 設(shè)立證券公司需要符合的條件有( )。

Ⅰ．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

Ⅱ．有與公司經(jīng)營(yíng)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本

Ⅲ．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

Ⅳ．主要股東具有持續(xù)盈利能力．信譽(yù)良好

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

(64) 套期保值的基本做法是( )。

Ⅰ．持有現(xiàn)貨空頭．買入期貨合約

Ⅱ．持有現(xiàn)貨空頭。賣出期貨合約

Ⅲ．持有現(xiàn)貨多頭．賣出期貨合約

 Ⅳ．持有現(xiàn)貨多頭．買入期貨合約

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

(65)

連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理，其處理方式包括( )。

Ⅰ．不能成交者等待機(jī)會(huì)成交Ⅱ．部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

Ⅲ．能成交者予以成交Ⅳ．部分成交者讓剩余部分自動(dòng)撤銷

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。

(66) 下列屬性中．屬于貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)的有( )。

Ⅰ．間接性Ⅱ．可控性

Ⅲ．可測(cè)性Ⅳ．相關(guān)性

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

 D: ⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)是：可測(cè)性、可控性、相關(guān)性。

(67) 下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述，正確的有( )。

Ⅰ．我國(guó)的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

Ⅱ．可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次

Ⅲ．轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格

Ⅳ．轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅣ

答案:D

解析:

轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格。用公式表示為：轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值／轉(zhuǎn)換比例。

(68)下列關(guān)于債券市場(chǎng)功能的說法，錯(cuò)誤的有( )。

Ⅰ．債券市場(chǎng)具有融資功能．是資源有效配置的重要渠道

Ⅱ．債券市場(chǎng)為債券投資者提供了交易的場(chǎng)所，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

Ⅲ．社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場(chǎng)上賣出債券

Ⅳ．社會(huì)投資過度時(shí)，資金閑置，中央銀行就買入債券．回籠貨幣

V.債券市場(chǎng)具有宏觀調(diào)控功能

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅢⅣ

答案:D

解析：債券市場(chǎng)是中央銀行對(duì)金融進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要場(chǎng)所，當(dāng)社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場(chǎng)上買人債券，投放貨幣。當(dāng)社會(huì)投資過度時(shí)，資金閑置，中央銀行就賣出債券．回籠貨幣，以達(dá)到緊縮信貸，減少投資，平衡市場(chǎng)貨幣流通量的目的。

(69) 金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的違約風(fēng)險(xiǎn)不同是由于( )引起的。

Ⅰ．保證金制度

Ⅱ．交易的監(jiān)管程度不同

Ⅲ．金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易．遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

Ⅳ．每日結(jié)算制度

A: ⅠⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約．而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排。存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)。

(70) 國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在( )。

Ⅰ．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ．存在利率風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ．以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣Ⅳ．有國(guó)家主權(quán)保障

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

 解析:

國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比．具有一定的特殊性，包括：①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大；②存在匯率風(fēng)險(xiǎn)；③有國(guó)家主權(quán)保障；④以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣，發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯。

(71) 契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。

Ⅰ．資金性質(zhì)不同Ⅱ．投資者地位不同

Ⅲ．基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同Ⅳ．發(fā)行規(guī)模不同

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點(diǎn)：(1)資金的性質(zhì)不同；(2)投資者的地位不同；(3)基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。

(72) 證券投資基金的作用有( )。

Ⅰ．基金為中小投資者拓寬了投資渠道

Ⅱ．基金豐富了投資者的投資方式

Ⅲ．有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

Ⅳ．有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化

A: ⅠⅢ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

 解析:

證券投資基金的作用有：①基金為中小投資者拓寬了投資渠道；②有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展。

(73) 根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)有( )。

Ⅰ．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值

Ⅱ．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

Ⅲ．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見

Ⅳ．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(74) 按照我國(guó)《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有( )。

Ⅰ．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ．接受上市申請(qǐng)．安排證券上市

Ⅲ．對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ．制定證券法規(guī)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

我國(guó)《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市；(4)組織、監(jiān)督證券交易；(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管 ；(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；(8)管理和公布市場(chǎng)信息：(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。證券交易所并沒有立法權(quán)。所以Ⅳ選項(xiàng)錯(cuò)誤。

(75) 從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制種類可以劃分為( )。

Ⅰ．定期交易系統(tǒng)Ⅱ．連續(xù)交易系統(tǒng)

Ⅲ．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)Ⅳ．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅢⅣ

答案:D

解析:

證券交易機(jī)制種類可以從不同角度劃分。從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分，有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)：從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。故Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確。

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