證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》小練習(xí)

證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》有哪些題呢？

證券從業(yè)人員資格考試是屬于由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格不僅是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，也是進(jìn)入銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考。

1、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于(　　)萬元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.4000

參考答案：A

2、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

B.債券和股票都說無期證券

C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票的收益率是互相影響的

參考答案：C

3、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

參考答案：C

4、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為(　　)。

A.每點(diǎn)100元

B.每點(diǎn)300元

C.每點(diǎn)600元

D.每點(diǎn)900元

參考答案：B

5、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常(　　).

A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

B.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

D.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

參考答案：A

6、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是(　　)。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融遠(yuǎn)期合約

參考答案：A

7、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的(??)為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A.資產(chǎn)池

B.投資組合

C.現(xiàn)金流

D.債務(wù)池

參考答案：A

8、下列不能作為資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是(　　)。

A.應(yīng)付賬款

B.債券組合

C.不動(dòng)產(chǎn)和信貸資產(chǎn)

D.應(yīng)收賬款和未來收益

參考答案：A

9、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立(?)。

A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

參考答案：A

10、關(guān)于滬港通，下列表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分

B.滬港通股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)是于2014年經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的

C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位

D.滬港通允許境外投資者通過香港經(jīng)紀(jì)商購買在上海證券交易所上市的股票

參考答案：C

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