證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》專題練習(xí)（二）

證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》專題練習(xí)（二）有哪些題目呢？

證券從業(yè)人員資格考試是屬于由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格不僅是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，也是進(jìn)入銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考。此外，證券從業(yè)資格考試考兩個科目，分別是《證券市場基本法律法規(guī)》與《金融市場基礎(chǔ)知識》。

試題范例：

6、申請首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)按( )的要求制作申請文件。

A.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》

B.《首次公開發(fā)行股票并上市申請文件要求》

C.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》

D.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》

參考答案：A

7、當(dāng)注冊會計(jì)師出具( )的審計(jì)報(bào)告時，如果認(rèn)為必要，可以在意見段之后，增加對重要事項(xiàng)的說明。

A.保留意見

B.否定意見

C.拒絕表示意見

D.無保留意見

參考答案：D

8、如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測，則應(yīng)( )。

A.以歷史數(shù)據(jù)代替

B.以投資報(bào)告代替

C.在發(fā)行報(bào)告和招股說明書的顯要位置作出風(fēng)險警示

D.以注冊會計(jì)師的意見代替

參考答案：C

9、( )依法審核發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件。

A.股票發(fā)行審核委員會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

參考答案：A

10、發(fā)審委委員為( )名，設(shè)會議召集人( )人。

A.25，7

B.25，5

C.15，7

D.15，5

參考答案：B

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