證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考前訓練（一）

證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考前訓練（一）有哪些題目呢？

證券從業(yè)人員資格考試是屬于由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格不僅是進入證券行業(yè)的必備證書，也是進入銀行或者非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考。此外，證券從業(yè)資格考試考兩個科目，分別是《證券市場基本法律法規(guī)》與《金融市場基礎知識》。

試題范例：

1、（）是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違從事反規(guī)與該定信息相關的證券、期貨交易活動或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

A、利用未公開信息交易罪

B、內幕交易、泄露內幕信息犯罪

C、欺詐發(fā)行股票、債券罪

D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

參考答案： A

2、（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

A、定向資產管理合同

B、集合資產管理合同

C、限定性資產管理合同

D、非限定性資產管理合同

參考答案： A

3、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。

A、10%

B、20%

C、35%

D、50%

參考答案： C

4、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

A、2

B、3

C、4

D、5

參考答案： D

5、不適用于我國《證券法》的是（）。

A、A股

B、B股

C、H股

D、B股和H股

參考答案： C

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