cfa特許資格證書申請流程是什么

一、擁有四年與投資相關工作經驗1.工作經驗需要涉及到：評估或應用金融財務，經濟，或統計數據為

CFA資格認證持有人（CFA Charter holder）是獨有的全球公認的投資管理從業(yè)人員高職業(yè)水平和道德水準的有力證明，是金融界卓越專業(yè)成就的象征；CFA 資格強調和遵循極其嚴格的職業(yè)操守和道德準則，世界各主要發(fā)達國家相關行業(yè)都將CFA作為金融行業(yè)操守高水平人員的衡量標準，包括中國在內的投資界專業(yè)人士，越來越認識到該資格在職業(yè)誠信認證的價值。

那么如何成為CFA資格認證持有人呢？具體申請步驟如下：

CFA（特許金融分析師）考試的目的就是一個職業(yè)規(guī)劃的完善過程,考CFA也許是為了找到一份很好的工

方法

一、擁有四年（48個月）與投資相關工作經驗

第一步： 通過CFA考試Level I 試單純客觀題的考試,主要在于考察考生對投資評估及管理的

1.工作經驗需要涉及到：

CFA是由美國投資管理與研究協會（AIMR）于1963年開始設立的特許金融分析師資格證書考試。考試每

評估或應用金融財務，經濟，或統計數據為投資運作提供決策；涉及證券或類似的投資工作（例如公開上市和私募股票、債券、抵押貸款及其衍生品；基于有價商品的衍生品和共同基金；商品和其他投資資產，如房地產和大宗商品，多元化的投資組合，有價證券的投資組合等）。

稱為特許金融分析師,意味著你已經成為了特許金融分析師（CFA）證書的持證人，那首先就需要滿足特許金融

從事于或參與到投資產品設計，為其提供專業(yè)的有價值的信息，直接參與投資決策過程或者為投資決策過程提供支持等相關工作監(jiān)督、管理或指導；亦或直接或間接執(zhí)行操作投資活動；

CFA報名步驟：1、進入CFA協會官網找到：CFA Program-Enroll and Reg

從事投資活動的咨詢、教學指導工作。職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協會認可，主要是日常工作中涉及到的職務內容必須50%以上和投資決策相關的才是被認可。如果所從事的工作在以下舉例的職位以外，但工作中涉及的職務內容和投資決策相關，亦可提供詳細的工作經驗給CFA協會，也是被認可的。

成為CFA持證人條件：1、依次通過三個級別的考試2、具有四年或以上的CFA認可的與投資決策過

2.如何描述工作經驗：

CFA考生只要完成三個階段的6-hourCFA考試，持有學士學位或累積至少四年投資決策相關經驗，以及

提交協會認可的工作崗位名稱；

特許金融分析師考試并不一定要本科學歷，3年制?？?1年全職工作經驗即可報考；2年制?？?2年全職工作

除工作職位外，還需要提交所負責的具體工作細節(jié)；

一、擁有四年與投資相關工作經驗1.工作經驗需要涉及到：評估或應用金融財務，經濟，或統計數據為

在提交的每個協會認可的工作職位需要寫明申請人的職責范圍；

考生依次通過三個級別考試，具有四年或以上CFA認可工作經驗，提交兩封引薦人推薦信，申請成為所在地協會

申請者需要保留申請材料的備份，以便在申請材料提交至協會前可及時更新！

CFA（特許金融分析師）考試的目的就是一個職業(yè)規(guī)劃的完善過程,考CFA也許是為了找到一份很好的工

3.在提交工作經驗申請材料前可參考：

第一步： 通過CFA考試Level I 試單純客觀題的考試,主要在于考察考生對投資評估及管理的

自我工作經驗是否能得到協會認可，即工作經驗自我評估

CFA是由美國投資管理與研究協會（AIMR）于1963年開始設立的特許金融分析師資格證書考試。考試每

工作經驗描述樣本

稱為特許金融分析師,意味著你已經成為了特許金融分析師（CFA）證書的持證人，那首先就需要滿足特許金融

工作職位列表樣本

CFA報名步驟：1、進入CFA協會官網找到：CFA Program-Enroll and Reg

申請需注意的清單

成為CFA持證人條件：1、依次通過三個級別的考試2、具有四年或以上的CFA認可的與投資決策過

二、加入CFA協會，成為協會正式會員

CFA考生只要完成三個階段的6-hourCFA考試，持有學士學位或累積至少四年投資決策相關經驗，以及

正式會員（Regular Membership）不同于附屬會員（affiliate membership），正式會員是被推薦的CFA考生并以申請成為CFA Charter holder為目的。

特許金融分析師考試并不一定要本科學歷，3年制?？?1年全職工作經驗即可報考；2年制?？?2年全職工作

成為CFA協會的正式會員必須滿足：

1.在正規(guī)高等院校取得至少本科學歷，或者在社會上接受相當本科教育經歷或工作經歷；

2.通過CFA一級考試，或通過協會的CFA自我測試標準；

3.擁有四年（48個月）與投資相關工作經驗（可參考第一條）；

4.申請加入CFA分會，CFA分會會員身份雖是自愿申請但協會強烈建議申請加入；

5.同意遵守并簽署協會會員協議與《職業(yè)操守聲明》（即PCS）；

6.交納會員費：

會員標準年費為：275美元；

已是退休狀態(tài)的會員年費為：100美元；

分會的會員費是多樣的，可參考具體所屬分會會費交納標準，查看各地分會信息請點擊：local CFA society

CFA協會與分會的會員費一旦交納，不可退費，不可轉讓會費。

三、宣誓遵守《職業(yè)道德規(guī)范及職業(yè)行為標準》

四、申請加入當地分會

五、完成CFA三個級別的考試。

上述五個步驟完成后即滿足CFA資格認證持有人的申請要求，其中第二條與第三條可登錄CFA協會官網個人賬戶內，在考生個人賬戶中Membership欄目下有專門提交申請的通道，考生登錄后即可提出申請。

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如何成為CFA特許資格證書持有人

一、擁有四年與投資相關工作經驗e799bee5baa6e58685e5aeb931333363393663

1.工作經驗需要涉及到：

評估或應用金融財務，經濟，或統計數據為投資運作提供決策;涉及證券或類似的投資工作(例如公開上市和私募股票、債券、抵押貸款及其衍生品;基于有價商品的衍生品和共同基金;商品和其他投資資產，如房地產和大宗商品，多元化的投資組合，有價證券的投資組合等)。

從事于或參與到投資產品設計，為其提供專業(yè)的有價值的信息，直接參與投資決策過程或者為投資決策過程提供支持等相關工作監(jiān)督、管理或指導;亦或直接或間接執(zhí)行操作投資活動;從事投資活動的咨詢、教學指導工作。

職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協會認可，主要是日常工作中涉及到的職務內容必須50%以上和投資決策相關的才是被認可。如果所從事的工作在以下舉例的職位以外，但工作中涉及的職務內容和投資決策相關，亦可提供詳細的工作經驗給CFA協會，也是被認可的。

2.如何描述工作經驗：

提交協會認可的工作崗位名稱;除工作職位外，還需要提交所負責的具體工作細節(jié);在提交的每個協會認可的工作職位需要寫明申請人的職責范圍;申請者需要保留申請材料的備份，以便在申請材料提交至協會前可及時更新!

3.在提交工作經驗申請材料前可參考：

自我工作經驗是否能得到協會認可，即工作經驗自我評估工作經驗描述樣本

工作職位列表樣本申請需注意的清單

二、成為CFA協會正式會員

在正規(guī)高等院校取得至少本科學歷，或者在社會上接受相當本科教育經歷或工作經歷;

通過CFA一級考試，或通過協會的CFA自我測試標準;

擁有四年(48個月)與投資相關工作經驗(可參考第一條);

申請加入CFA分會，CFA分會會員身份雖是自愿申請但協會強烈建議申請加入;

同意遵守并簽署協會會員協議與《職業(yè)操守聲明》(即PCS);

交納會員費：

會員標準年費為：275美元;

已是退休狀態(tài)的會員年費為：100美元;

分會的會員費是多樣的，可參考具體所屬分會會費交納標準，查看各地分會信息請點擊：local CFA

societyCFA協會與分會的會員費一旦交納，不可退費，不可轉讓會費。

三、宣誓遵守《職業(yè)道德規(guī)范及職業(yè)行為標準》

四、申請加入當地分會

五、完成CFA三個級別的考試

上述五個步驟完成后即滿足CFA資格認證持有人的申請要求，其中第二條與第三條可登錄CFA協會官網個人賬戶內，在考生個人賬戶中Membership欄目下有專門提交申請的通道，考生登錄后即可提出申請。

想考CFA特許金融分析師證書，怎么準備

考生依次通過三個級別考試，具有四年或以上CFA認可工作經驗，提交兩封引薦人推薦信，申請成為所在地協會會員，遵守CFA協會道德與行為準則即可獲得金融分析師證書。

CFA證書申請需要哪些條件：

1、依次通過三個級別的考試;

CFA考試由三個級別組成，每個zd級別的考試時間均為6個小時。通過三個級別的考試一般需要2-5年的時間。每個級別的考試次數沒有*，考生可以無限次參加每一個級別的考試。

2、具有四年或以上的CFA認可的與投資決策過程相關的專業(yè)工作經驗(相關經驗可在內CFA考試前、考中、考后積累);

3、提交兩封引薦人Sponsor的推薦信；

4、申請成為CFA及所在地協會的會員資格(membership)； 5、承諾遵守CFA協會的道德與行為準則

其中要注意的是第三條，容兩位引薦人要求分別是CFA協會的常規(guī)會員(regular member)和申請人的主管(supervisor)，二名引薦人中至少要有一名是申請人正在申請的協會會員。

CFA特許資格認證的價值有哪些

CFA（特許金融分析師）

考試的目的就是一個職業(yè)規(guī)劃的完善過程,考CFA也許是為了找到一份很好的工作,也許目的僅僅是鍍金,這里我覺得CFA證書其實給大家?guī)淼牟粌H僅是其認可度,而是在職業(yè)規(guī)劃、一國的證券市場完善、還有人才引進方面,都有著較大的意義,另外還可以給自己帶來不少的人脈.

CFA之所以能成為全球金融第一考,考試難度是次要的,最主要的是它的課程里包含了當今世界上最成熟的證券市場的金融理論,可以說CFA的全套教材體系,就是一位市場投資分析師或者是基金管理人員所必須具備的專業(yè)知識,而整個CFA考試的設計,也都是在灌輸一個理念--高壓,因為投資行業(yè)就是高壓的,考試時間上午下午是各三小時,中午休息時間較少,這就是在考察學員是否能有持續(xù)的高壓抵抗能力,而且有個規(guī)律是下午場的考試要難于上午場,這里其實也就突出了這個重點了.而且CFA考試所強調的一e799bee5baa6e79fa5e98193e59b9ee7ad9431333366306561直是運用而不是一味的難度.

那么CFA的全部體系為什么是最科學的?它對我們的職業(yè)規(guī)劃有何意義?首先我認為CFA一級首先就是涵蓋了整個證券市場投資的產品介紹,這也是很多銀行內訓或者培訓的出發(fā)點,權益類產品里面所提到的證券市場基本知識,還有權益類產品的基本估值模型,還有就是固定收益里面所提及的TIPS還有反利率債券,政府債券,公司企業(yè)債,MBS/ABS等等,最后就是期貨期權,經濟學里的財政政策和貨幣政策.縱觀整個CFA一級的框架,我們學習后的產出就是一個本科畢業(yè)生所該具備的金融學知識,而且具有很高的實操性(估值,統計,還有證券組合基本常識),其實CFA一級對于一般銀行的客戶經理和分析師助理已經受用了,因為推薦產品過程中并不需要估值或者投資管理理論,我們唯一需要的就是了解產品進行介紹.

再次，CFA二級的整個知識體系又有了質的提升,那就是資產評估,而且偏重方向是金融資產評估,整個二級所圍繞的出發(fā)點就是利用各種模型和定量分析原理,對復雜的金融市場進行預測和深度的觀察,并且強調財務分析的重要性,其側重點其實在債券和股票估值的區(qū)分尤為明顯,股權類資產所關注的是ROE的持續(xù)性還有利潤率和收入的一致性,那么債券類的重點就是現金流是否充足或者就是各類資產的質量還有數量,所以整個二級所要告訴我們的,就是金融資產估值其實偏重于在基本面的基礎上,再去利用模型和數學進行深度挖掘其潛在價值,但是二級并沒有把重點放在投資管理,二級的整個學習體系已經夠一些分析師運用了,并且在實操過程中已經可以完完全全的覆蓋了基本的價值評估原理,那就是現金流為主的折現,因為分析師報告主要面對的客戶是企業(yè)咨詢或者是其他另外的一些兼并重組事項,不一定就是針對一般的客戶,這些在二級的公司理財還有財務章已經明確的給出了估值的解決方案.

CFA*所涵蓋的內容就是一位成功的基金經理所必須掌握的技能,包括行為金融學,還有就是組合管理,這部分的內容和一級二級聯系起來,我們再回頭學習,其實CFA一級到*就是一個分析師成長的過程,CFA的金融知識完完全全可以在以后同學們畢業(yè)面試中或者工作中充當堅強的后盾了,不需要再去花大量時間觀看額外的書籍,而且CFA的例題還有習題里面的很多名詞,也都是采用專業(yè)詞匯進行描述的,這對提升大家的英語理解能力還有適應以后研讀英文研究報告的能力,是有幫助的,這是很多國內的一些高難度考試所達不到的.

CFA考試內容也是豐富多彩的,它的考試尤其是2-3級,都是一些比較有意思的案例,這些案例也正是以后我們在實際的工作中很可能會遇到的,我們提前對發(fā)達國家的證券市場的實際案例做一個理論上的俯瞰,這樣其實我們以后在工作的培訓中,就可以省去很多時間,更快更便捷的適應以后的工作環(huán)境.并且CFA的道德體系是世界上現在比較完善的,它描述了一個投資分析師或者基金經理最基本的7條投資倫理,尤其是在一些新興市場國家,會計制度和證券市場缺陷較多,學習CFA考試并且借鑒發(fā)達國家的投資倫理,對于發(fā)展中國家的證券市場的發(fā)展還有完善,無疑是起著推波助瀾的作用,而且里面很多的金融學知識,也對發(fā)展中國家在金融創(chuàng)新領域,起到了很好的指導意義.

請問如何取得CFA特許狀呢？

第一步： 通過CFA*考試

Level I 試單純客觀題的考試,主要在于考察考生對投資評估及管理的工具和概念的理解

Level II 主要考察資產評估的能力(2005年后Level II改為選擇題);Level III 則考察組合管理及資產分配的能力,

Level III 考試的形式是50%的論文和50%的應用題(其中主要是案例分析)。

第二步：在參加CFA認證考試之前,可以不具備投資管理決策方面的工作經驗,但需要滿足以下條件:

4年制本科學歷(在校大四e79fa5e98193e58685e5aeb931333363383463學生也可)·

3年制大專學歷加上1年全職工作經驗·

2年制大專學歷加上2年全職工作經驗

四年被CFA協會所認可的工作經驗包括:在投資決策過程(如金融分析、投資管理、和證券分析等等)中收集、評估及應用金融、經濟和統計數據;直接或間接主管他人進行上述活動;從事上述投資決策活動的教學培訓工作等等。

CFA協會要求CFA證書的申請者必須花超過50%的時間用于以上工作,其中假期、兼職和實習期間的工作經驗不予承認。工作經驗的積累可以在參加CFA考試之前,期間或以后,但只有達到四年的相關工作經驗積累后,才能獲得CFA認證。

 第三步：提交兩封引薦人Sponsor的推薦信

滿足CFA協會的會員資格要求(其中很大部分是職業(yè)行為和道德準則要求)并申請成為一名CFA協會的成員。

第四步：遞交職業(yè)品行陳述

通過資格審查后，就能取得CFA特許狀。

如何得到特許財務分析師(CFA)資格。

CFA是由美國投資管理與研究協會（AIMR）于1963年開始設立的特許金融分析師資格證書考試?？荚嚸磕昱e辦兩次，是世界上規(guī)模最大的職業(yè)考試之一，是當今世界證券投資與管理界普遍認可的一種職業(yè)稱號。 CFA 的課程以投資行業(yè)的實務為基礎。要成為一名CFA，必須經過美國投資管理與研究協會命題、組織的全球統一考試。分初、中、高三個等級。每年每人只能報考一個等級。只有通過全部三個級別的考試，且有4年金融從業(yè)經歷者才能最終獲得資格證書。

一、CFA證書取得條件如下：

（一）依次通過三個級別的考試；

（二）具有四年或以上的CFA 認可的與投資決策過程相關的專業(yè)工作經驗(相關經驗可在考前、考中、考后積累)；

（三）提交兩封引薦人Sponsor的推薦信；

（四）申請成為CFA協會的會員資格(membership)；

（五）遞交職業(yè)品行陳述。

二、考試內容：

CFA 協會定期對全球的特許金融分析師進行職業(yè)分析，以確定課程中的投資知識體系和技能在特許金融分析師的工作實踐中是否重要?？忌腂ody of KnowledgeTM ( 知識體系) 主要由四部分內容組成：倫理和職業(yè)道德標準、投資工具（含數量分e799bee5baa6e997aee7ad94e78988e69d8331333363373762析方法、經濟學、財務報表分析及公司金融）、資產估值（包括權益類證券產品、固定收益產品、金融衍生產品及其他類投資產品）、投資組合管理及投資業(yè)績報告。

CFA一級考試課程著重于投資評估和管理的工具，還包括資產估值和投資組合管理技巧的入門介紹。一級考試（Level 1）形式為選擇題（Multiple Choice），每卷各120 題，共240 題；

CFA 二級考試課程著重于資產估值及投資工具的應用（包括經濟學、財務報表分析和數量分析方法）。二級考試（Level 2）形式為案例選擇題（Multiple Choice），每卷各60 題，共120 題；

CFA *考試內容為前兩組內容的綜合總結。*考試（Level 3）形式為分為兩個部分，上午部分包括簡答題和計算題兩大類，下午部分與二級形式一致10道Item Set,每題6個小題,共60道題；

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