期貨從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題干貨分享

期貨從業(yè)《法律法規(guī)》有什么題呢？

期貨從業(yè)人員資格考試是屬于期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，也是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。考試受到了中國證監(jiān)會監(jiān)督指導(dǎo)，由中國期貨業(yè)協(xié)會主辦，考務(wù)工作主要是由ATA公司承辦。此外，期貨從業(yè)資格考試主要是考兩個科目，即《期貨基礎(chǔ)知識》與《期貨法律法規(guī)》，只有在通過這兩門考試之后，考生才可以申請去報考《期貨投資分析》科目。

1、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司(　　)。期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷一

A.不承擔(dān)責(zé)任

B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%

D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任

【參考答案】D

2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自(　　)施行。

A.2003年7月1日

B.2003年7月10日

C.2003年6月31日

D.2003年7月31日

【參考答案】A

3、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行(　　)制度。

A.配額

B.依法征稅

C.許可證

D.審核

【參考答案】C

4、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留(　　)。

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

【參考答案】B

5、(　　)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【參考答案】B

6、期貨經(jīng)紀(jì)公司的.下列行為不屬于欺詐客戶行為的是(　　)。

A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C.挪用客戶保證金

D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險

【參考答案】B

7、期貨經(jīng)紀(jì)公司因(　　)情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

A.營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

B.股東大會決定解散

C.破產(chǎn)

D.因合并或者分立需要解散

【參考答案】C

8、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是(　　)。

A.自然人

B.國有企業(yè)

C.投機(jī)客戶

D.期貨交易所會員

【參考答案】D

9、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派(　　)進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A.客戶代表

B.公司的交易部經(jīng)理

C.公司的運作部經(jīng)理

D.出市代表

【參考答案】D

10、我國的期貨交易必須在(　　)內(nèi)進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.商品交易市場

C.商品產(chǎn)地

D.買賣雙方約定的場所

【參考答案】A

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