期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》睡前小練（一）

期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》睡前小練（一）有哪些題目呢？

期貨從業(yè)人員資格考試是屬于期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，也是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試?？荚囀艿搅酥袊?guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督指導(dǎo)，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主辦，考務(wù)工作主要是由ATA公司承辦。此外，期貨從業(yè)資格考試主要是考兩個(gè)科目，即《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》與《期貨法律法規(guī)》，只有在通過這兩門考試之后，考生才可以申請(qǐng)去報(bào)考《期貨投資分析》科目。

試題范例：

1、期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以（）。

A.由客戶單獨(dú)提出解決方案

B.提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理

C.將客戶持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)并做銷戶處理

D.提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理

參考答案：BD

2、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中所稱的高級(jí)管理人員包括期貨公司的（）。

A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

參考答案：ABCD

3、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

B.具有期貨從業(yè)人員資格

C.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

D.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

參考答案：ABCD

4、以下關(guān)于期貨公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有（）。

A.最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事

B.期貨公司免除獨(dú)立董事職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D.應(yīng)當(dāng)具有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

參考答案：ACD

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括（）。

A.擬任人死亡或者喪失行為能力

B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

C.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查

D.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?/p>

參考答案：ABCD

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