期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》睡前小練(一)有哪些題目呢?
期貨從業(yè)人員資格考試是屬于期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試,也是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試??荚囀艿搅酥袊C監(jiān)會監(jiān)督指導(dǎo),由中國期貨業(yè)協(xié)會主辦,考務(wù)工作主要是由ATA公司承辦。此外,期貨從業(yè)資格考試主要是考兩個科目,即《期貨基礎(chǔ)知識》與《期貨法律法規(guī)》,只有在通過這兩門考試之后,考生才可以申請去報考《期貨投資分析》科目。
試題范例:
1、期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨交易糾紛的,可以()。
A.由客戶單獨(dú)提出解決方案
B.提請期貨交易所調(diào)解處理
C.將客戶持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉并做銷戶處理
D.提請中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解處理
參考答案:BD
2、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中所稱的高級管理人員包括期貨公司的()。
A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B.財務(wù)負(fù)責(zé)人
C.首席風(fēng)險官
D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
參考答案:ABCD
3、申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
B.具有期貨從業(yè)人員資格
C.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗,并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗
D.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
參考答案:ABCD
4、以下關(guān)于期貨公司獨(dú)立董事的表述中,正確的有()。
A.最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事
B.期貨公司免除獨(dú)立董事職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
C.應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
D.應(yīng)當(dāng)具有履行職責(zé)所必需的時間和精力
參考答案:ACD
5、中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括()。
A.擬任人死亡或者喪失行為能力
B.申請人撤回申請材料
C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查
D.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查
參考答案:ABCD
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