期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》基礎(chǔ)模擬測試(一)有哪些題目呢?
期貨從業(yè)人員資格考試是屬于期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試,也是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。考試受到了中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)督指導(dǎo),由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主辦,考務(wù)工作主要是由ATA公司承辦。此外,期貨從業(yè)資格考試主要是考兩個(gè)科目,即《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》與《期貨法律法規(guī)》,只有在通過這兩門考試之后,考生才可以申請(qǐng)去報(bào)考《期貨投資分析》科目。
試題范例:
1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度,()。
A.保證金制度
B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
參考答案:ABCD
2、同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的,為變相期貨。這些交易機(jī)制包括()。
A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易
B.可以買空和賣空
C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的
D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的
參考答案:ACD
3、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。
A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
C.聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)
D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
參考答案:ACD
4、期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé):()。
A.組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
C.對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
參考答案:ABD
5、期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括()。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.合理性原則
D.相互制約原則
參考答案:ACD
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