證監(jiān)會(huì)具體做什么

概念 證監(jiān)會(huì)的全稱為“中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)”，乃是直屬于國(guó)務(wù)院的正部級(jí)事業(yè)單位。它在國(guó)務(wù)院授權(quán)下，依照法律法規(guī)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)其秩序。 發(fā)展 證監(jiān)會(huì)是在1992年10月，和國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)一起成立的。在當(dāng)時(shí)，國(guó)務(wù)院證

中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

主要有四個(gè)崗位類型： 1、證監(jiān)財(cái)金類：從事證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)干部人事管理工作，從事債券市場(chǎng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)監(jiān)管、國(guó)際評(píng)級(jí)交流、資產(chǎn)證券化日常監(jiān)管。 2、證監(jiān)會(huì)計(jì)類：制定會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)則與業(yè)務(wù)規(guī)則；監(jiān)管會(huì)計(jì)

監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)

國(guó)務(wù)院證券委是國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院證券委的監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)，依照法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。 依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)： （一）研究和擬定證券期貨市場(chǎng)

依法對(duì)證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理；依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施。

要參加國(guó)考的，另外要看專業(yè)目錄，銀監(jiān)會(huì)要求是金融學(xué)碩士。 報(bào)考特殊專業(yè)職位（銀監(jiān)監(jiān)管類）、特殊專業(yè)職位（銀監(jiān)綜合類）、特殊專業(yè)職位（銀監(jiān)法律類）、特殊專業(yè)職位（銀監(jiān)統(tǒng)計(jì)類）、特殊專業(yè)職位（銀監(jiān)計(jì)算機(jī)類）的人員，先參加2013年11月23

維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序

保薦代表人指上市后備企業(yè)和證監(jiān)會(huì)之間的中介，相當(dāng)于這家企業(yè)的代表，向證監(jiān)會(huì)作擔(dān)保推薦企業(yè)上市。 工作內(nèi)容 1、負(fù)責(zé)證券發(fā)行、承銷項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)及執(zhí)行； 2、與項(xiàng)目相關(guān)機(jī)構(gòu)的主管部門（包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所、證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會(huì)）進(jìn)行溝通，

依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處。

股票市場(chǎng)上證監(jiān)會(huì)發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警作用是告誡股民不要盲目跟風(fēng)，做足功課、理性投資、注意股市的變化情況，做好預(yù)防股票下跌措施。 有很大一部分股民對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是不太在意，更多是只關(guān)注自己的股票狀況，建議是要關(guān)注股市風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，將其作為自己

公開(kāi)證券期貨市場(chǎng)信息

期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條： 下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易： （一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位； （二）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員； （

依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開(kāi)情況。

光大證券總裁徐浩明是直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠（助理總裁、分管策略投資部）、沈詩(shī)光（計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理）、楊劍波（策略投資部總經(jīng)理）是其他直接責(zé)任人員，證監(jiān)會(huì)對(duì)以上四位負(fù)責(zé)任處以終身證券市場(chǎng)禁入的處罰，并沒(méi)收光大證券非法所得8721

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證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券在烏龍指事件中做出什么處罰

光大證券總裁徐浩明是直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠（助理總裁、分管策略投資部）、沈詩(shī)光（計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理）、楊劍波（策略投資部總經(jīng)理）是其他直接責(zé)任人員，證監(jiān)會(huì)對(duì)以上四位負(fù)責(zé)任處以終身證券市場(chǎng)禁入的處罰，并沒(méi)收光大證券非法所得8721萬(wàn)元，并處以5倍罰款，共計(jì)5.23億。

公司董秘梅鍵也因誤導(dǎo)公眾被罰，證監(jiān)會(huì)稱，身為公司履行信息披露責(zé)任人，未作核實(shí)即以個(gè)人身份發(fā)表言論，加劇了市場(chǎng)波動(dòng)，造成誤導(dǎo)，違反了《證券法》第78條第二款關(guān)于禁止證券公司從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中做出信息誤導(dǎo)的規(guī)定，對(duì)董秘梅鍵責(zé)令改正并處罰款20萬(wàn)元。

另外，證監(jiān)會(huì)還停止了光大證券從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（固定收益證券除外），責(zé)令光大證券整改并處分有關(guān)責(zé)任人。此前，于光大證券“8.16”事件發(fā)生之后，其非金融企業(yè)債務(wù)融資主承銷業(yè)務(wù)也被暫停。原策略投資部總經(jīng)理?xiàng)顒Σㄒ脖煌Ｂ殻偛眯旌泼饕灿?月22日辭任。

反正光大是財(cái)政部的 罰的錢一樣入了財(cái)政

新三板轉(zhuǎn)板要做哪些工作 證監(jiān)會(huì)受理 暫停交易 證監(jiān)局輔導(dǎo)備案公告

二、新三板的轉(zhuǎn)板（IPO）步驟簡(jiǎn)析

第一步：IPO輔導(dǎo)

企業(yè)要IPO，首先得經(jīng)歷IPO輔導(dǎo)階段。根據(jù)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，不再?gòu)?qiáng)制要求IPO輔導(dǎo)時(shí)間超過(guò)一年。由于新三板掛牌企業(yè)已經(jīng)完成了股改等規(guī)范性的資本操作，成為公眾公司，因此有利于這些企業(yè)快速通過(guò)輔導(dǎo)階段。

比如，*年4月8日，海容冷鏈開(kāi)始進(jìn)入IPO上市輔導(dǎo)期，同年11月4日海容冷鏈向證監(jiān)會(huì)提交了上市申請(qǐng)。其完成輔導(dǎo)上市工作耗費(fèi)的時(shí)間約為半年。如果企業(yè)進(jìn)入輔導(dǎo)上市，首先要向證監(jiān)會(huì)申報(bào)輔導(dǎo)備案，而期間這些股票若無(wú)重大事項(xiàng)，則仍處于可交易狀態(tài)，而這也為投資者提供了進(jìn)入的機(jī)會(huì)。

第二步：證監(jiān)會(huì)受理后停牌

如果說(shuō)企業(yè)宣布IPO輔導(dǎo)無(wú)法證明其決心，那么當(dāng)證監(jiān)會(huì)受理其文件后，這一切就更明朗了，依據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》4.4.1條規(guī)定，企業(yè)隨后須在新三板停止轉(zhuǎn)讓。

*年11月4日海容冷鏈向證監(jiān)會(huì)提交了首次公開(kāi)發(fā)行A股股票并上市的申請(qǐng)，并于*年11月6日領(lǐng)取了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書(shū)》，自*年11月9日起，其在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)暫停轉(zhuǎn)讓至今。

第三步：取得上市批文摘牌

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在新三板二級(jí)市場(chǎng)參與進(jìn)去的投資者，當(dāng)標(biāo)的IPO后，這些投資者還面臨著一年的鎖定期。

考慮到一年的鎖定期，投資者即使沒(méi)有在股價(jià)最高點(diǎn)退出，相信隨著時(shí)間的推移，Pre-IPO標(biāo)的上市后，其估值終將向A股的同行業(yè)平均估值修復(fù)。從現(xiàn)有的平均估值水平來(lái)看，作為穩(wěn)健的價(jià)值投資。在幾年間獲得兩倍甚至數(shù)倍的收益，相信也遠(yuǎn)遠(yuǎn)跑贏市場(chǎng)平均水平了。

搞清楚變現(xiàn)路徑后，面對(duì)可觀的預(yù)期收益率，投資者該什么時(shí)候下手呢？

機(jī)構(gòu)人士表示，當(dāng)投資者看到新三板掛牌企業(yè)的做市商選擇退出，而這家企業(yè)又已經(jīng)接受完IPO輔導(dǎo)。此時(shí)或許是最佳的進(jìn)入時(shí)機(jī)。至于投資標(biāo)的的選擇，最重要的還是行業(yè)，應(yīng)該選擇行業(yè)估值相對(duì)A股具有較大折價(jià)的，并且不是處于行業(yè)景氣周期頂端的公司。

除開(kāi)戶資金達(dá)到500萬(wàn)元準(zhǔn)入門檻的新三板合格投資者外，其他投資者是否有機(jī)會(huì)參與？除去墊資開(kāi)戶，此前市場(chǎng)有消息稱Pre-IPO的企業(yè)股東中有契約型私募基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃和信托計(jì)劃，其持有擬上市公司股票必須在申報(bào)前清理。雖說(shuō)沒(méi)有正式文件，但最好還是避免以這樣的方式進(jìn)入。

證監(jiān)會(huì)對(duì)恒康醫(yī)療內(nèi)幕案做出了什么處罰決定？

證監(jiān)會(huì)日前公布了對(duì)恒康醫(yī)療股票內(nèi)幕交易案的處罰決定，沒(méi)收違法所得并處以罰款，罰沒(méi)款項(xiàng)總額超1.4億。本案是近年來(lái)證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)金額最高的內(nèi)幕交易案之一。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)上海專員辦調(diào)查，為實(shí)現(xiàn)恒康醫(yī)療由制藥向醫(yī)療服務(wù)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，恒康醫(yī)療于2013年在全國(guó)收購(gòu)多家醫(yī)院，并對(duì)外發(fā)布公告。劉岳均、王國(guó)祥、薛兵元三人利用知悉的內(nèi)幕信息，實(shí)際使用9個(gè)證券股票賬戶，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)累計(jì)凈買入恒康醫(yī)療股票546.61萬(wàn)股，涉及成交金額逾1.46億元，非法獲利3541.33萬(wàn)元。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，恒康醫(yī)療內(nèi)幕交易沒(méi)收違法所得并處罰款，罰沒(méi)款項(xiàng)總額超1.4億元，這也是證監(jiān)會(huì)近年來(lái)罰沒(méi)金額最高的內(nèi)幕交易案之一。而本案當(dāng)中的劉岳均用于進(jìn)行內(nèi)幕交易的賬戶就多達(dá)7個(gè)，這給本案的調(diào)查帶來(lái)了眾多挑戰(zhàn)。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員：上述幾個(gè)當(dāng)事人，尤其是劉岳均，他使用的帳戶都不是自己本人的帳戶。帳戶之間的關(guān)聯(lián)在我們調(diào)查之初在沒(méi)有掌握大量證據(jù)的前提下是比較難以分析的，而且?guī)舻姆植家脖容^分散，需要我們通過(guò)大量深入細(xì)致的調(diào)查，才能夠找到相關(guān)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，才能把這些帳戶去關(guān)聯(lián)到最終劉岳均這個(gè)帳戶的實(shí)際控制人身上。

證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的能做外盤期貨的期貨公司有哪些

過(guò)內(nèi)很多家期貨公司在香港都有期貨營(yíng)業(yè)部，都可以做外盤，永安期貨是比較早的一批在香港經(jīng)營(yíng)的國(guó)內(nèi)期貨公司。

企業(yè)IPO時(shí)保薦人是做什么的？

保薦制度的主要內(nèi)容：

證券發(fā)行上市保薦制度是指公司公開(kāi)發(fā)行證券及證券上市時(shí)，必須由具有保薦資格的保薦機(jī)構(gòu)推薦。在保薦制度下，企業(yè)發(fā)行股票并上市不僅要有保薦機(jī)構(gòu)保薦，還需要具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作。

證券發(fā)行上市保薦分為兩個(gè)階段：盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)。從保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議到中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理公司申請(qǐng)文件和完成發(fā)行上市為盡職推薦階段。證券發(fā)行上市后，企業(yè)即進(jìn)入持續(xù)督導(dǎo)階段，保薦機(jī)構(gòu)需要在一定的期間內(nèi)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

擴(kuò)展資料：

具體審核環(huán)節(jié)：

1、材料受理、分發(fā)環(huán)節(jié)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理部門工作人員根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第66號(hào)）和《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）等規(guī)則的要求，依法受理首發(fā)申請(qǐng)文件，并按程序轉(zhuǎn)發(fā)行監(jiān)管部。

發(fā)行監(jiān)管部綜合處收到申請(qǐng)文件后將其分發(fā)審核一處、審核二處，同時(shí)送國(guó)家發(fā)改委征求意見(jiàn)。審核一處、審核二處根據(jù)發(fā)行人的行業(yè)、公務(wù)回避的有關(guān)要求以及審核人員的工作量等確定審核人員。

2、見(jiàn)面會(huì)環(huán)節(jié)

見(jiàn)面會(huì)旨在建立發(fā)行人與發(fā)行監(jiān)管部的初步溝通機(jī)制。會(huì)上由發(fā)行人簡(jiǎn)要介紹企業(yè)基本情況，發(fā)行監(jiān)管部部門負(fù)責(zé)人介紹發(fā)行審核的程序、標(biāo)準(zhǔn)、理念及紀(jì)律要求等。

見(jiàn)面會(huì)按照申請(qǐng)文件受理順序安排，一般安排在星期一，由綜合處通知相關(guān)發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)。見(jiàn)面會(huì)參會(huì)人員包括發(fā)行人代表、發(fā)行監(jiān)管部部門負(fù)責(zé)人、綜合處、審核一處和審核二處負(fù)責(zé)人等。

參考資料來(lái)源：百度百科-首次公開(kāi)募股

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