基金托管人和基金管理人的資格不同,職責(zé)也不相同。
1、資格方面
基金托管人:
1.設(shè)有專門的基金托管部
2.實收資本不少于80億元
3.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員
4.具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件
5.具備安全、高效的清算、交割能力。
基金管理人:
1.具有一定數(shù)額的資本金,如《基金辦法》中規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元
2.與托管人在行政上、財務(wù)上和管理人員上相互獨立
3.有完整的組織結(jié)構(gòu)
4.有足夠的、合格的專業(yè)人才
5.具有完備的風(fēng)險控制制度和內(nèi)部管理制度
2、職責(zé)方面
基金托管人職責(zé):
1.安全保管基金的全部資產(chǎn)
2.執(zhí)行基金管理人的投資指令,并負責(zé)辦理基金名下的資金往來
3.監(jiān)督基金管理人的投資運作,發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的,不予執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報告
4.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格
5.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
6.出具基金業(yè)績報告,提供基金托管情況,并向中國證監(jiān)會和中國人民銀行報告
7.基金章程或基金契約、托管協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
基金管理人的職責(zé)則:
1.按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)
2.及時、足額向基金持有人支付基金預(yù)期年化收益
3.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
4.編制基金財務(wù)報告,及時公告,并向中國證監(jiān)會報告
5.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
6.基金章程或基金契約規(guī)定的其他職責(zé)
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