基金從業(yè)考前必看！2021年基金從業(yè)科目一《基金法律法規(guī)與職業(yè)道德規(guī)范》考試真題

2021年基金從業(yè)科目一《基金法律法規(guī)與職業(yè)道德規(guī)范》考試真題是什么呢？不知道的小伙伴來看看小編今天的分享吧!

1、關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求，以下說法正確的是（）

Ⅰ.基金從業(yè)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，經(jīng)所在基金管理公司執(zhí)業(yè)注冊(cè)后執(zhí)業(yè)

Ⅱ.基金銷售人員應(yīng)堅(jiān)持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金

Ⅲ.基金經(jīng)理應(yīng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，完成規(guī)定培訓(xùn)學(xué)時(shí)

Ⅳ.基金管理公司研究員應(yīng)主要依據(jù)券商研究報(bào)告撰寫相關(guān)投資研究報(bào)告

A.Ⅲ Ⅳ B.ⅠⅡⅢ Ⅳ C.Ⅱ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

正確答案：D

2、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)不包括（ ）

A.基金的管理費(fèi)率

B.基金成立以來有無違規(guī)行為的發(fā)生

C.基金國王業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

D.基金歷史規(guī)模，持倉比例

正確答案：A

3、只向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證進(jìn)行募集的基金是指（ ）

A.信托

B.私募基金

C.公募基金

D.存單

正確答案：C

4.基金持有的一只債券的發(fā)行人違約，基金管理人在該基金年度報(bào)告中披露其代表基金起訴并獲得賠償，但事實(shí)上法院尚未就該案做出判決?；鸸芾砣松鲜鲂袨?/p>

涉嫌（）等信息披露違法行為。

A.承諾效應(yīng)

B.虛假記載

C.重大遺漏

D.誤導(dǎo)性陳述

正確答案：B

5.關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）

Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

II.基金管理人應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

Ⅲ.基金投資人應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

AⅠ、II

B.I、IlI

C.Il、Ill

D.Ⅰ、II、IlI

正確答案：A

6、下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）

A.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人

B.基金合同期限為5年，基金募集金額為4.5億元，基金份額持有人為900人

C.基金合同期限為3年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為900人

D.基金合同期限為3年，基金募集金額為4.5億元，基金份額持有人為900人

正確答案：A

7、以下體現(xiàn)基金公司督察長(zhǎng)工作獨(dú)立性的是（）

A.督查長(zhǎng)應(yīng)對(duì)公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見

B.督查長(zhǎng)可以以公司名義直接聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)

C.督查長(zhǎng)有權(quán)參加或列席公司經(jīng)營決策會(huì)議

D.督查長(zhǎng)不得從事基金的銷售相關(guān)工作

正確答案：B

8、關(guān)于基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A基金管理人內(nèi)部環(huán)境為其他風(fēng)險(xiǎn)管理要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)

B基金管理人內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)

C.基金管理人內(nèi)部環(huán)境不包括董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)

D.基金管理人內(nèi)部環(huán)境特別重要的是經(jīng)歷層的風(fēng)險(xiǎn)偏好

正確答案：C

9、某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督查長(zhǎng)，違背了合規(guī)管理的（）

A.客觀性原則

B.獨(dú)立性原則

C.協(xié)調(diào)性原則

D.專業(yè)性原則

正確答案：B

10.關(guān)于封閉式基金，以下表述正確的是（）

A.基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購和贖回

B.基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

C. 基金份額凈值與 基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一致

D.基金份額凈值固定不變

正確答案：B

11、私募基金管理人募集設(shè)立有限合伙型私募基金時(shí)，以下不合規(guī)的是（）

A.合伙協(xié)議條款應(yīng)當(dāng)包括合伙人會(huì)議

B.合伙協(xié)議條款應(yīng)當(dāng)包括利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)

C.合伙協(xié)議條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度

D.合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定全體合伙人總數(shù)控制在200人以內(nèi)

正確答案：D

12.貨幣市場(chǎng)基金需要定期披露（）

Ⅰ.基金份額凈值

Ⅱ.基金資產(chǎn)凈值

Ⅲ.每萬分基金收益

Ⅳ.最近7日年化收益率

A.Ⅲ Ⅳ B.ⅠⅡ C.ⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅡ Ⅳ

正確答案：A

13.在基金代銷機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)做好投資者教育的園區(qū)的建設(shè)工作，其內(nèi)容包括（）

Ⅰ.對(duì)本公司基本情況的介紹

Ⅱ.對(duì)本公司業(yè)務(wù)有關(guān)的金融知識(shí)，法律法顧的問答，介紹

Ⅲ.備有相關(guān)的法律法顧材料供投資者查閱

Ⅳ.業(yè)務(wù)咨詢

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ D.ⅠⅢ Ⅳ

正確答案：C

14.下列機(jī)構(gòu)中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有（）

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司

Ⅳ.第三方獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ Ⅲ B.Ⅲ Ⅳ C.Ⅱ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ

正確答案：C

15.基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前（）公告大會(huì)召開時(shí)間，會(huì)議形式，審議事項(xiàng)，議事程序和表決方式等事項(xiàng)

A.30日

B.45日

C.90日

D.60日

正確答案：A

16.內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，為自己或者他人謀取利益，以下不屬于內(nèi)部信息構(gòu)成要素的是（）

A.對(duì)證券市場(chǎng)有系統(tǒng)性影響的信息

B.對(duì)證券價(jià)格有明確影響的信息

C.來源可靠的信息

D.市場(chǎng) 未發(fā)布的信息

正確答案：A

17、行業(yè)分類法是股票基金典型的分類法之一，以下不屬于根據(jù)該方法劃分的股票基金類別的是（）

A.醫(yī)藥健康股票基金

B.信息科技股票基金

C.藍(lán)籌股票基金

D.基礎(chǔ)行業(yè)股票基金

正確答案：C

18.公募基金管理公司變更如下事項(xiàng)，需要報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）

Ⅰ.變更持股5%以上的股東

Ⅱ.變更公司的實(shí)際控制人

Ⅲ.變更持股不足5%，但對(duì)公司有重大影響的股東

Ⅳ.變更股東的持股比例超過5%

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

正確答案：A

19.以下不屬于資產(chǎn)管理行為功能作用的是（）

A.幫助投資者進(jìn)行投資決策

B.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

C.對(duì)金融資產(chǎn) 進(jìn)行合理定價(jià)

D.為投資者資產(chǎn)的保障增值提供保險(xiǎn)

正確答案:D

20.ETF申購和清單中現(xiàn)金替代的類型有（）

Ⅰ.禁止現(xiàn)金替代

Ⅱ.全額現(xiàn)金替代

Ⅲ.必須現(xiàn)金替代

Ⅳ.可以現(xiàn)金替代

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

正確答案：C

21.投資者于交易日投資5萬元申購某開放式基金，基金合同約定申購費(fèi)率為1.2%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.178元，確認(rèn)日基金份額凈值為1.181元，下列說法正確的是（）

A.凈申購金額為49，400，00元

B.確認(rèn)份額為41，834，98份

C.確認(rèn)份額為41，935，48份

D.確認(rèn)份額為41，941，52份

正確答案：D

22.基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過問卷調(diào)查等方式了解投資者信息，問卷內(nèi)容包括但不限于（）

Ⅰ.投資者職業(yè)

Ⅱ.投資者學(xué)歷

Ⅲ.投資者的計(jì)劃投資期限

Ⅳ.投資者出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

正確答案：C

23.關(guān)于ETF和QDII基金，下列說法正確的是（）

Ⅰ、QDII基金可以用人民幣認(rèn)購?fù)?，也可以用美元或其他外幣貨幣為?jì)價(jià)貨幣認(rèn)購

Ⅱ、發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

Ⅲ、ETF基金份額認(rèn)購時(shí)，滬深證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級(jí)市場(chǎng)交易，不能參與證券認(rèn)購

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ B.Ⅰ Ⅲ C.Ⅱ Ⅲ D.Ⅰ Ⅱ

正確答案：A

24、確認(rèn)和變更開放式基金份額的機(jī)構(gòu)是（）

A.基金投資交易機(jī)構(gòu)

B.基金份額登記機(jī)構(gòu)

C.基金估值核算機(jī)構(gòu)

D.基金代銷機(jī)構(gòu)

正確答案：B

25.關(guān)于發(fā)起式基金基金合同生效及存續(xù)的條件，以下表述正確的是（）

A.受到募集份額不少于2億份，份額持有人不少于200人的限額

B.基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止

C.公司高級(jí)管理人員或 基金經(jīng)理認(rèn)購基金金額不少于100萬元

D.公司股東資金認(rèn)購基金超過1000萬元且持有不少于3年，不屬于發(fā)起式基金合同生效的條件

正確答案：B

26.在基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)過程中，以下各項(xiàng)中重要性排序相對(duì)靠后的是（）

A.有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制

B.加強(qiáng)管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作的重視程度

C. 加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門，監(jiān)察稽核部門等各部門之間 的信息交流

D.引導(dǎo)并加強(qiáng)其他外部合作機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營意識(shí)

正確答案：D

27.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下屬于基金份額的持有人直接行使的權(quán)利是（）

A.決定更換基金管理人

B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

C.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

D.調(diào)整基金管理人和基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

正確答案：B

28.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限為（）

A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

B.自基金賬戶開戶之日起不得少于15年

C.自基金賬戶開戶之日起不得少于20年

D.自基金賬戶銷戶之日起不得少于15年

正確答案：A

29.以下材料中，自私募基金清算終止后，私募基金管理人無需保存10年的有（）

A.基金交易記錄

B.投資決策記錄

C.投資者適當(dāng)性管理材料

D.客戶服務(wù)記錄

正確答案：D

30、關(guān)于私募基金推介材料，下列做法不合規(guī)的是（）

A.包含了基金的投資范圍，投資策略和投資限制

B.包含了過去9個(gè)月的基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)

C.包含了基金產(chǎn)品的預(yù)期收益模型

D.包含了基金的管理團(tuán)隊(duì)信息

正確答案：C

以上就是小編今天的分享了，希望可以幫助到大家。

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