牛刀小試：證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》是證券從業(yè)人員資格考試的入門考試科目，考生須一次性同時(shí)通過(guò)。下面我們就來(lái)做一做《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的練習(xí)吧！

練習(xí)題

1、“一行三會(huì)”構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)()的格局。【選擇題】

A.混業(yè)監(jiān)管

B.同業(yè)監(jiān)管

C.多重監(jiān)管

D.分業(yè)監(jiān)管

2、中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的()?！具x擇題】

A.運(yùn)行獨(dú)立

B.監(jiān)察獨(dú)立

C.代碼獨(dú)立

D.指數(shù)獨(dú)立

3、金融危機(jī)的具體表現(xiàn)包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.金融資產(chǎn)價(jià)格大幅下跌

Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)大規(guī)模倒閉或?yàn)l臨倒閉

Ⅲ.股市或債市暴跌

Ⅳ.某上市公司股票急劇下跌

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

4、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的特征，說(shuō)法正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

Ⅱ.財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

Ⅳ.直接和間接融資的場(chǎng)所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、下列關(guān)于中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的戰(zhàn)略構(gòu)想，說(shuō)法正確的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.建設(shè)以深滬交易所為核心的主板市場(chǎng)

Ⅱ.建設(shè)以中小科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)為核心的二板市場(chǎng)

Ⅲ.建設(shè)以融資服務(wù)為核心的三板市場(chǎng)

Ⅳ.發(fā)展場(chǎng)外交易市場(chǎng)，有重點(diǎn)、有選擇地推進(jìn)區(qū)域性交易市場(chǎng)的建設(shè)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：“一行三會(huì)”是國(guó)內(nèi)金融界對(duì)中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的簡(jiǎn)稱?！耙恍腥龝?huì)”構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。

2、正確答案：A

答案解析：中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的運(yùn)行獨(dú)立。

3、正確答案：A

答案解析：金融危機(jī)指的是金融資產(chǎn)、金融機(jī)構(gòu)或金融市場(chǎng)的危機(jī)，具體表現(xiàn)為金融資產(chǎn)價(jià)格大幅下跌(Ⅰ正確)、金融機(jī)構(gòu)大規(guī)模倒閉、瀕臨倒閉(Ⅱ正確)或某個(gè)金融市場(chǎng)如股市或債市暴跌(Ⅲ正確)等。

4、正確答案：A

答案解析：證券市場(chǎng)具有以下特征：(1)證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所；(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。(Ⅲ項(xiàng)正確)

5、正確答案：C

答案解析：中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的戰(zhàn)略構(gòu)想包括：(1)建設(shè)以深滬交易所為核心的主板市場(chǎng)；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)建設(shè)以中小科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)為核心的二板市場(chǎng)；(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)發(fā)展場(chǎng)外交易市場(chǎng)，有重點(diǎn)、有選擇地推進(jìn)區(qū)域性交易市場(chǎng)的建設(shè)。(Ⅳ項(xiàng)正確)

今日我們就練習(xí)到這啦，希望大家都能順利通過(guò)考試。

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