公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法

《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》是為規(guī)范公開募集證券投資基金的銷售活動(dòng)，保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，促進(jìn)基金市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2019年2月22日發(fā)布征求意見稿，意見反饋截止時(shí)間為2019年3月24日。

2019年2月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》及相關(guān)配套規(guī)則公開征求意見，基金銷售機(jī)構(gòu)，尤其是市場(chǎng)現(xiàn)存的約130家第三方基金銷售機(jī)構(gòu)將迎來嚴(yán)監(jiān)管。

據(jù)了解，《銷售辦法》規(guī)定，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)將僅能通過“介紹客戶”的方式銷售私募股權(quán)基金。這一條款對(duì)于從事股權(quán)、創(chuàng)投類私募基金銷售業(yè)務(wù)的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)可能影響較大。而新規(guī)擬明確規(guī)定個(gè)人不得辦理基金銷售或相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，這意味著目前實(shí)務(wù)中普遍存在的個(gè)人代銷私募基金并收取介紹費(fèi)等情況，將受到更加嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范。

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